Der er ingen specifikke pædagogiske forudsætninger for Serie 63-eksamenen, eller seriens 7 eksamenskandidater skal bestå, inden de sættes til Serie 63. Kandidater skal have et finansielt firma, der sponsorerer deres eksamener inden planlægningen af Serie 7. At sidde til Serie 63 uden sponsor er mulig, men at have en fast sponsor er påkrævet, før man får en statslicens og registrering. Fortsat uddannelse er heller ikke nødvendig for Serie 63. Staterne kan dog beslutte at kræve efteruddannelsesklasser, før en kandidat kan opnå en licens eller beholde en eksisterende licens. Prøvematerialet er baseret på statlige bestemmelser, Uniform Securities Act og Model Regulations foreslået af North American Securities Administrators Association (NASAA).
Eksamensspørgsmål ændres ofte, med nyt materiale tilføjet hvert år. Nye spørgsmål er skrevet i januar måned for at blive inkluderet i testspørgselen senere i året. Finansielle fagfolk vælges af NASAA som udvalgsmedlemmer og bedt om at skrive spørgsmål baseret på etablerede retningslinjer for økonomi karriere kompetence. Uniform Securities Act er den vigtigste kilde til nyt materiale, fordi alle stater har en form for denne lov på deres bøger. Nogle af de nyere materiale er endnu ikke vedtaget fuldt ud i USA. Disse emner er dækket af eksamen som modelbestemmelser anbefalet af NASAA.
Hvis en kandidat genoptager eksamen, skal ventetiden overholdes, og et nyt gebyr skal betales. Da eksamensmaterialet kan afvige fra den sidste eksamen, skal testpersoner omhyggeligt studere de seneste emner, som foreslås af NASAA.
Hvor lang tid skal jeg vente efter at have undladt eksamen 63-serien, før jeg kan tage den igen?
Få mere at vide om NASAA Series 63-eksamen og NASAA-politikken for retakes. Få mere at vide om, hvorfor ventetider er på plads, og hvordan man tager eksamen igen.
Jeg har brug for specielle overnatningssteder, når jeg tager serien 63-eksamen. Hvordan foretages sådanne arrangementer?
Få mere at vide om særlige overnatningssteder, der tilbydes af Serie 63-teststeder, og find ud af, hvordan man kan anmode om specielle boliger på eksamensdagen.
Hvis jeg allerede har afsluttet serien 6-eksamen, skal jeg færdiggøre hele serien 7, eller kan jeg tage en ændret version?
Efter at have skrevet Serie 6-undersøgelsen, ville der være væsentlig overlapning med Serie 7 på områder som fonde, investeringsinstitutter og kommunale værdipapirer. Finansinspektionsmyndigheden eller FINRA (tidligere National Securities Dealers (NASD)) indikerer, at hvis du har gennemført din 6-eksamens eksamen, og du vil blive en autoriseret generel værdipapirregistreret repræsentant, kan du tage alle Serien 22, 42, 52, 62, 72 og 82 undersøgelser i stedet for Serie 7-undersøgelsen.