a:

I 2012 har Royal Bank of Canada (RBC) blev anklaget for en kompleks vaskhandelsordning for at drage fordel af en canadisk skattebestemmelse, der giver mulighed for skattelettelser til udbyttebetalinger. Ifølge afgifterne købte bankens ledere amerikanske udbyttebetalende aktier og efterfølgende solgte futures til RBC-datterselskaber i Caymanøerne. Transaktionens nettoeffekt var at vaske enhver risiko væk og skabe en netto-nul-sikring. Banken var derefter i stand til at kræve skattelettelser til udbyttebetalinger og høsteimner med nulrisiko.

Problemet opstod oprindeligt, da de amerikanske myndigheder anklagede RBC for at fordreje prisen på de underliggende værdipapirer på grund af øgede aktivitetsvolumener. Flere ledere blev anklaget for samtaler inden for banken gennem ikke-konkurrencedygtig adfærd på markedet. Sagen mod RBC var den største retssag, der nogensinde blev opkrævet af Commodity Futures Trading Commission (CFTC).

Mens RBC-retssagen er den seneste højprofilerede handel med handel med varer, er handel med højfrekvenser blevet et populært mål for regulatorer fra 2015. Ifølge Bloomberg betaler Securities and Exchange Commission (SEC) og CFTC særlig opmærksomhed på højfrekvent og algoritmisk handel takket være manglende kontrol over ting som programmeringsfejl, der kan medføre stor forvridning på aktiemarkederne. Højfrekvenshandel tegner sig for over halvdelen af ​​den daglige handelsvolumen.

Mens Bloomberg ikke nævner nogen højt profilerede handel med handel med handel, vil regulatorer utvivlsomt øge presset og overvågningen for at beskytte markederne mod vaskehandelrisici. CFTC er mere bekymret over utilsigtede vaskehandler end nogen forsætlig kriminel aktivitet. Uden fuld kontrol og korrekt overvågning af automatiseret algoritmisk programmering er det muligt, at højfrekvente handelsprogrammer ved et uheld kan udføre vaskehandler.