a:

Efter afslutningen af ​​prøven leveres serier 63 resultater ved testcentret. Testcentret kan give en yderligere kopi af resultaterne efter ansøgerens anmodning. Der udstedes intet certifikat til eksamen. Eksamenresultaterne opretholdes i en database, der er tilgængelig af arbejdsgivere og statsautoriteter. Arbejdsgivere kan indgive en ansøgning om registrering af kandidater med staten og meddeles om kandidatens succes med at bestå eksamen og opfylder andre statslige krav til en licens, hvis det er relevant. Statens registrering og licens kan have andre krav, herunder efteruddannelse, beskæftigelse med et registreret firma og en vellykket gennemførelse af en kandidatbakgrundskontrol. Stater og arbejdsgivere kan frit fastsætte deres egne licenskrav.

Arbejdsgivere og tilsynsmyndigheder anvender Central Registration Depository eller CRD til at opretholde eksamensregistre og personoplysninger med henblik på at opnå og opretholde finansielle professionelle licenser. Medlemmer af offentligheden og arbejdsgivere, der mangler adgang til CRD, kan kontakte statlige værdipapirtilsynsmyndigheder for at få oplysninger om kandidatens licensstatus. Den Finansielle Industri Regulatory Authority, eller FINRA, og den nordamerikanske Securities Administrators Association, eller NASAA, opretholder databasen og administrerer eksamen. Hvert år skaber finansielle fagfolk udvalgt af disse organisationer nye spørgsmål til eksamensvurderingsbanken baseret på eksisterende og nye finansielle bestemmelser i Uniform Securities Act og NASAA's modelpolitiske anbefalinger. Disse spørgsmål er valgt ud fra relevans til finansiering af karrierekompetence og kandidatpræstation. Nye spørgsmål skrives i gang hvert januar for at blive inkluderet i spørgsmålsbanken senere på året.