A. Hvis alle obligationerne konverteres, vil aktionærerne komme til gavn.
B. De afskrives, når bestanden stiger i værdi.
C. De har typisk lavere rente end ikke-konvertible obligationer.
D. De modtager rentebetalinger efter konvertibelt foretrukket lager i tilfælde af misligholdelse.
Korrekt svar: C
Konvertible obligationer tilbyder generelt lavere udbytte i forhold til normale obligationer, der ikke har den konvertible option.
Hvis en klient har en meget lav risikotolerance, kan alle følgende være passende investeringer undtagen:
Hvis en kunde har en meget lav risikotolerance, kan alle følgende være passende investeringer undtagen: a. Vækstbeholdningsfondsb. Money Market Fundsc. Kortsigtede corporate bondsd. Deponeringsbeviser Det rigtige svar er "a": vækstfondsmidler kan ikke være passende for en investor med en meget lav risiko tolerance.
En salgsrepræsentant har tilladelse til at tage alle følgende handlinger undtagen:
A salgsrepræsentant har tilladelse til at tage alle de følgende handlinger undtagen: a. Tilbyde investeringsrådgivning til clientsb. Accepter uopfordrede ordrer til handel med registrerede ikke-fritagne værdipapirer. Ansøger ordrer for uregistrerede ikke-fritagne værdipapirer d. Placer handler anmodet af en kone, der har fuldmagt for hendes mands konto Det rigtige svar er "c".
Givet nedenstående oplysninger er alle de følgende udsagn falske angående denne eksisterende margen konto undtagen:
$ 150.000 Lang markedsværdi $ (100.000) debitsaldo $ 50.000 kreditbalance $ 5,000 SMANo kort rente for tiden Reg T margin krav: 50% initial 25% maintenanceA. Ejeren af kontoen kan forvente et margenopkald. B. Hvis kontoindehaveren ønskede at købe $ 10.000 på lager, ville hun kun kunne gøre det efter at have deponeret $ 5, 000 i kontanter eller $ 10.000 i værdipapirer. C.