Hvis du skal tilmelde dig en serie 63-eksamen, men ikke har et socialt sikkerheds- eller CRD-nummer (Central Registration Depository), kan du bruge Form U10 (Uniform Examination Request for ikke-FINRA-kandidater), og FINRA (Financial Regulatory Authority) vil tildele et nummer, som du kan bruge til CRD-systemet. Formular U10 kan kun indsendes online. Du bliver forpligtet til at give din mors pigenavn, hvis du ikke har et socialsikringsnummer. Indleveringsgebyret er $ 115, pr. Marts 2015 og kan betales online via kreditkort eller ACH.
Til filformular U10, tilmeld dig på FINRAs hjemmeside, og adgang til formular U10. Du skal betale eksamensgebyret inden for 24 timer efter start af formularen, eller du skal begynde at udfylde det igen. Det er bedst at udfylde formularen helt og derefter betale gebyret umiddelbart efter at du har gennemført det.
Når du har udfyldt formularen og betalt gebyret, modtager du en bekræftelses-email fra FINRA. Efter form U10 er blevet godkendt af FINRA, vil du modtage en meddelelse om tilmelding via email. På dette tidspunkt modtager du dit id-nummer, som du vil bruge til at planlægge din test. Når du har modtaget denne meddelelse, skal du tage testen inden udløbsdatoen, der er angivet i tilmeldingsemailen. Hvis du undlader at tage eksamen inden udløbsdatoen uden opsigelse med god varsel, refunderes dit gebyr ikke, og du bliver nødt til at sende filformular U10 og betale eksamensgebyret igen.
Hvordan tilmelder jeg mig til sparerens skattekredit?
Savens skattekredit er en ikke-refunderbar skattekredit til rådighed for berettigede skattepligtige i USA, der yder bidrag til deres arbejdsgiver-sponsorerede 401 (k), 403 (b), SIMPLE, SEP eller statslige 457 planer og / eller bidrage til deres traditionelle og / eller Roth IRA'er.
Jeg har en KSOP gennem min arbejdsgiver, at jeg har investeret 100% i selskabsbeholdning. Jeg er nu bekymret over, at jeg ikke er diversificeret og gerne vil flytte ud af selskabsbeholdninger og til fonde. Er det tilladt med de midler, jeg har bidraget til kontoen?
For at være sikker på dine muligheder, er det bedst at kontrollere oversigtsplanbeskrivelsen (SPD) for planen. Indstillingerne kan variere for forskellige planer. Dette bør indeholde en forklaring af reglerne, herunder diversificeringsmuligheder. Hvis du har onlineadgang til din KSOP-konto, kan du også have onlineadgang til din planes SPD.
Hvordan tilmelder jeg mig til en TreasuryDirect-konto?
Investere i statsobligationer ved at handle direkte med U.S.A. Department of Treasury online, bekvemt administrere dine investeringer hjemme eller på arbejdspladsen.