a:

Securities and Exchange Commission (SEC) kræver, at investeringsforeninger rapporterer fuldstændige lister over deres beholdninger kvartalsvis, da de er regulerede investeringsselskaber. Fondforeninger bruger SEC Forms N-Q og N-CSR til at offentliggøre deres kvartalsbeholdninger i slutningen af ​​hvert regnskabsår; Disse formularer er tilgængelige online på SEC hjemmeside. Mange offentlige fonde beskriver også deres beholdninger på deres officielle hjemmesider.

Fondsbørsmeddelelser Timing

Fondsbørsmeddelelser er tilgængelige via SEC Edgar online-databasen. Gensidige fonde har 60 dage efter kvartalet slutter at indsende deres beholdninger hos SEC. Meget få investeringsforeninger indgiver deres oplysninger tidligt, hvilket gør deres rapportering ikke særlig rettidig. Nogle penge vælger at rapportere deres beholdninger endnu hyppigere, hver måned, men det er mindre af en norm, da månedlig rapportering kræver en stor indsats og omkostninger fra fonde.

Fondsbeviser, der kræves offentliggørelser

I henhold til SEC-forskrifterne skal fondsbeviserne oplyse deres komplette porteføljeplaner kvartalsvis i indleveringer, som skal certificeres af fondens administrerende direktører og finansansvarlige. Selv om ledelsesdiskussion og analyse ikke er påkrævet, vælger nogle fondsforvaltere at kommentere deres fonds forestillinger i deres kvartalsrapporter. Kvartalsrapporter hjælper individuelle investorer med at vurdere, hvordan midlerne overholder deres investeringsmål. Selvom nogle investeringsforbedringsgrupper foreslog månedsrapporteringskrav for fonde og andre registrerede investeringsselskaber, har SEC endnu ikke truffet endelig afgørelse om dette forslag.