A. Mere end $ 20 millioner
B. Mere end $ 25 millioner
C. $ 25 millioner til $ 30 millioner
D. Mere end $ 30 millioner
Korrekt svar: D
Virksomheder med under 25 millioner dollars i aktiver under ledelse registrerer generelt sig med staten eller de stater, hvor de har et forretningssted, og hvor de har klienter. Virksomheder med aktiver mellem $ 25 millioner og $ 30 millioner kan vælge mellem statsregistrering og SEC-registrering, men de skal registrere hos SEC, når aktiver under ledelse overstiger $ 30 millioner.
Tip: Nøglen til at besvare dette spørgsmål er at vide, at $ 25 millioner til $ 30 millioner er den grå zone med et valg mellem statens registrering og SEC registrering.
Jeg konverterede en traditionel IRA til en Roth. Omregningen var en aktiebeholdning med et omkostningsgrundlag på 19.000 dollar i den traditionelle IRA. Konverteringsdagen var værdien $ 34.000. Hvilket beløb skal mæglerhuset bruge til 1099-R?
Aktiver i IRA har ikke et omkostningsgrundlag til skattemæssige formål.
Jeg vil gerne købe en aktie på $ 30, sælge når den når $ 35, ikke ønsker at hænge på den, hvis den falder under $ 27, og jeg vil gøre alt dette i en handelsordre. Hvilken type ordre skal jeg bruge?
Når du har identificeret en sikkerhed, du vil købe, skal du bestemme en pris, som du vil sælge, hvis prisen går i en ugunstig retning og en pris, hvor du vil vinde, når prisen flytter til din fordel. I mange tilfælde overføres disse data til mægleren ved hjælp af tre separate ordrer.
Den maksimale bøde, der kan vurderes for en overtrædelse af USA, er hvilket beløb?
Den maksimale bøde, der kan vurderes for en overtrædelse af USA, er hvilket beløb? en. $ 3, 000b. $ 5, 000c. $ 10, 000d. $ 20, 000 Det korrekte svar er "b". $ 5, 000 er den maksimale bøde tilladt for overtrædelse af Uniform Securities Act.