a:

Finansinspektionsmyndigheden (FINRA) tilbyder en række licenser, der skal opnås, inden de driver forretning. FINRA tildeler serien 6 og serie 7-licenser efter bestået eksamen. Serie 6-licensen giver kun en repræsentant mulighed for at sælge et begrænset sæt investeringsprodukter, mens serien 7-licensen tillader en repræsentant at sælge en række investeringsprodukter.

Eksamen af ​​serie 6 (Investeringsselskab / Variable Contracts Products Limited Representative) er 135 minutter lang og bestået karakter er 70%. En selvregulerende organisation eller et FINRA medlemsfirma skal sponsorere en kandidat, der ønsker at tage eksamen. En kandidat, der bestiller Serie 6 eksamen, skal registrere sig hos FINRA gennem sponsorfirmaet for at gennemføre investeringsprodukter. En indehaver af serien 6-licensen kan kun sælge variable livrenter, forsikringspræmier, investeringsforeninger og investeringsforeninger.

På den anden side er Serie 7 (General Securities Representative Qualification) eksamen opdelt i to tre-timers segmenter og indeholder 260 spørgsmål, hvoraf der scorer. I modsætning til Serie 6 eksamen er den bestået karakter til 7-prøveeksamen 72%. I lighed med Serie 6 skal en kandidat sponsoreres af et FINRA medlemsfirma for at tage eksamen. Efter at have bestået eksamen og registreret hos FINRA gennem sponsorfirmaet, er en indehaver af serien 7-tilladelsen bemyndiget til at sælge investeringsprodukter. I modsætning til en serie 6-begrænset repræsentant kan en 7-registreret repræsentant sælge almindelige og foretrukne aktier, aktieoptioner og obligationer.