A. Handel med dig selv eller med en anden i forsøg på at få båndet til at virke mere aktivt, end det virkelig er.
B. Handel foran kundeordrer på en hovedkonto.
C. Overdrivende handel på en kundes konto i et forsøg på at generere provisioner.
D. Handel samtidig med store institutionelle ordrer for at piggyback ordreflowet.
Korrekt svar: C
SEC specifikt defineret churning som: Churning refererer til overdreven køb og salg i din konto af din mægler. For at det skal ske, skal din mægler udøve kontrol over investeringsbeslutningerne på din konto, enten gennem en formel skriftlig skønsmæssig aftale eller på anden måde, og skal engagere sig i overdreven handel i lyset af kontoens økonomiske ressourcer og karakter med det formål at generere provisioner.
Hvad betyder sætningerne "sælger for at åbne", "køb for at lukke", "køb for at åbne" og "sælge for at lukke" betyder?
Definere og skelne mellem vilkår, der omhandler indtastning og afvikling af optionsordrer.
Hvad betyder ordene "Hvad er godt for Wall Street, er dårlig for Main Street" betyder?
Lad os starte med at definere udtrykkene "Wall Street" og "Main Street". Wall Street henviser i vid udstrækning til finansmarkederne og de finansielle institutioner, herunder virksomhedsledere, finansielle fagfolk, børsmæglere og virksomheder.
Hvad betyder sætningerne "sælger for at åbne", "køb for at lukke", "køb for at åbne" og "sælge for at lukke" betyder?
Definere og skelne mellem vilkår, der omhandler indtastning og afvikling af optionsordrer.