A. Det er en selvregulerende organisation.
B. Medarbejdere af medlemmer kan ikke åbne konti hos konkurrerende mæglerforhandlere.
C. Det tillader kodede konti.
D. Det kræves skriftlig tilladelse fra en kunde, før en medarbejder i et medlem kan udøve skønsmæssig magt over en konto.
Korrekt svar: B
Medlemmer af medlemmer er ikke forbudt at åbne konti hos konkurrerende mæglerforhandlere, men denne handling er strengt reguleret.
Der beskæftiger specialisterne på New York Stock Exchange (NYSE)? Arbejder de for sig selv, for NYSE eller for mæglerfirmaer?
Specialister er personer på handelsgulvet på en børs, som f.eks. NYSE, som har beholdninger af bestemte lagre. En specialists job er ikke kun at matche købere og sælgere, men også at holde en opgørelse for sig selv, der kan bruges til at skifte markedet i en periode med illikviditet.
Hvorfor rapporterede New York Stock Exchange priserne i brøker før den skiftede til decimalindberetning?
Inden den 9. april 2001, da Securities and Exchange Commission bestilte alle amerikanske aktiemarkeder til at skifte til decimalsystemet, blev priserne anmeldt, og lagrene blev denomineret i fraktioner - i en sekstende (1/16) at være præcis Mens det virker dumt, at det tog så lang tid for ændringen at ske, er den tidligere teknik med fraktioneret prisfastsættelse ikke så vilkårlig som det kan synes. For næsten 400 år siden ville spanske handlende bruge en valuta af spanske gulddobler for at lett
Hvilken erklæring er falsk om et prospekt udstedt i henhold til værdipapirloven fra 1933?
En. Det er et resumé af registreringserklæringen. B. En foreløbig version kaldes ofte "rød sild". C. Det giver oplysninger om udstedende selskab, dets ledelse og de værdipapirer, der tilbydes. D. Den offentliggøres kort tid efter, at den er sendt til FINRA og offentliggjort på sin hjemmeside.