A. Det er et resumé af registreringserklæringen.
B. En foreløbig version kaldes ofte "rød sild".
C. Det giver oplysninger om udstedende selskab, dets ledelse og de værdipapirer, der tilbydes.
D. Den offentliggøres kort tid efter, at den er sendt til FINRA og offentliggjort på sin hjemmeside.
Korrekt svar: D Prospektet sendes faktisk til Securities and Exchange Commission (SEC). SEC er ansvarlig for at sikre retfærdighed for den enkelte investor, og FINRA har ansvaret for at overvåge stort set alle amerikanske børsmæglere og mæglerfirmaer. I den store ordning af ting er FINRA overvåget af SEC.
I henhold til "Brochure" -reglen i Investment Advisers Act fra 1940, hvilken af disse udsagn er sandt?
I henhold til "Brochure" -reglen i Investment Advisers Act fra 1940, hvilken af disse udsagn er sandt? en. ADV Part II eller lignende brochure skal udbydes til eksisterende kunder årligt. b. ADV del II eller lignende brochure skal gives til eksisterende kunder årligt. c.
I henhold til Investment Advisers Act fra 1940, hvilke af nedenstående er undtaget fra registrering som investeringsrådgivere under normale omstændigheder?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jeg, IIID. II, IV Korrekt svar: Så længe ethvert råd til kunderne er tilfældet med deres grundlæggende erhverv, er alle disse undtaget fra registrering i henhold til loven fra '40.
Hvilken erklæring om New York Stock Exchange er FALSK?
En. Det er en selvregulerende organisation. B. Medarbejdere af medlemmer kan ikke åbne konti hos konkurrerende mæglerforhandlere. C. Det tillader kodede konti. D. Det kræver skriftlig tilladelse fra en kunde, før en medarbejder af et medlem kan udøve skønsbeføjelse over en konto.