Der er opstået to relativt nye akronymer, ESG og SRI, i investeringsverden siden begyndelsen af ​​2000'erne. Investering, der hovedsagelig styres af hensyn til miljøhensyn, lokalsamfundets sociale velfærd eller ansvarlig virksomhedsledelse (eller ESG, kort for miljømæssige, sociale og styreformer) er steget i popularitet. Et kompatibelt udtryk er bæredygtig, ansvarlig, indvirkning (SRI) investering. I løbet af toårsperioden mellem 2012 og 2014 steg ESG / SRI-investeringerne med en årlig rente på mere end 75%, hvilket øgede dollarbeløbet for de samlede aktiver under ledelse (AUM) styret af ESG / SRI-principper fra 3 $. 74 billioner til $ 6. 57 billioner. Næsten en ud af fem investerede dollars er nu afsat til socialt ansvarlig investering. SRI-investorer har stadig til formål at identificere lønsomme investeringer, men kræver endvidere, at disse investeringer har positive sociale, politiske og / eller miljømæssige konsekvenser.

Virksomheder har reageret på denne nye investeringstendens ved at fokusere på PR-indsatsen for at identificere sig som socialt ansvarlige virksomheder, ofte med ESG-erklæringer på deres hjemmesider. Nogle ændrer faktisk deres standardoperationsprocedurer for at imødekomme ESG / SRI-investorernes bekymringer. Et eksempel er et mineselskab, der tager højde for virkningerne af sine aktiviteter både på det generelle miljø og på lokalsamfundene.

Wall Street har reageret på den socialt ansvarlige investeringsbevægelse ved at tilbyde alt fra fonde til private equity fonde med et ESG / SRI fokus. Følgende er et overblik over de tre bedst mulige børsnoterede fonde i SRI-kategorien i marts 2016.

iShares MSCI KLD 400 Social ETF

Den øverste aktør i denne kategori er iShares MSCI KLD 400 Social ETF (NYSEARCA: DSI DSIiShs MSCI Kok95. 62 +0. 09% Lavet med Highstock 4. 2. 6 ), lanceret af BlackRock i 2006. Det er også den mest udbredte ETF i kategorien, med $ 486. 7 mio. I de samlede aktiver. Denne ETF følger den markedsvægtede MSCI KLD 400 Social Index, som består af 400 virksomheder, der anses for at have positive ESG / SRI karakteristika. Fonden er typisk 90% eller mere investeret i aktierne i det underliggende indeks eller i kvitteringer, der repræsenterer indeks aktier. Teknologisektoren er stærkt repræsenteret og tegner sig for 25% af de samlede porteføljeaktiver, efterfulgt af forbrugscyklus-, finans- og sundhedsvæsenets aktier, der hver udgør ca. 14% af porteføljen. De tre øverste porteføljebeløb er Microsoft Corporation (NASDAQ: MSFT MSFTMicrosoft Corp84.29 + 0. 17% Lavet med Highstock 4. 2. 6 ), Alphabet, Inc. C (NASDAQ: GOOG GOOGAlphabet Inc1, 029. 60-0. 28% Lavet med Highstock 4. 2 .6 ) og Procter & Gamble Company (NYSE: PG PGProcter & Gamble Co86. 39-0. 22% Lavet med Highstock 4. 2. 6 ). Porteføljens årlige omsætningsgrad er forholdsvis lav til 14%.

Omkostningsforholdet for fonden er 0. 5%, over gennemsnittet på 0,42%. Fonden tilbyder et beskedent udbytte på 1, 54%. Dens femårige gennemsnitlige årlige afkast er 11,4%, lidt under S & P 500 gennemsnit på 11. 81%. Morningstar præsenterer iShares MSCI KLD 400 Social ETF som under gennemsnitsrisiko og over gennemsnittet afkast.

iShares MSCI USA ESG Vælg ETF

Et andet BlackRock tilbud i denne kategori er iShares MSCI USA ESG Select ETF (NYSEARCA: KLD KLDiSh MSCI US ESG107. 90-0. 18% Oprettet med Highstock 4. 2. 6 ), der blev lanceret i 2005. BlackRock indtager også nummer to spot i form af samlede aktiver med $ 352. 1 million investeret i denne fond, som følger MSCI USA ESG Select Index, et mindre indeks på kun 250 virksomheder, som MSCI anser for socialt ansvarlige i deres aktiviteter. Fonden selv har omkring 100 forskellige aktier valgt til at spejle præstationen af ​​det underliggende indeks. Fonden tillader kun en sektionsafvigelse på højst 3% fra det bredere MSCI USA Index for at sikre, at fondens præstationer ikke varierer alt for bredt fra resultatet af det samlede amerikanske aktiemarked. Det har tendens til at holde flere mid-cap aktier, men indeholder stadig bemærkelsesværdige store caps som Apple, Inc. (NASDAQ: AAPL AAPLApple Inc174. 67 + 1. 26% Lavet med Highstock 4. 2. 6 < ). Teknologielagerne fører igen porteføljen og udgør 23% af det samlede antal efterfulgt af sundhedspleje, industri og økonomi. De tre øverste bedrifter er 3M Company (NYSE: MMM MMM3M Co230. 81-0. 61% Lavet med Highstock 4. 2. 6 ), Microsoft og Apple. Den årlige porteføljeomsætning er 19%. Omkostningsforholdet er igen 0. 5%. Udbytteudbyttet er 1. 5%. Fondens femårige gennemsnitlige årlige afkast er 10,25%. Morningstar opgør KLD-fonden som gennemsnitlig risiko og gennemsnitligt afkast.

EcoLogical Strategy ETF

Huntington Strategy Aktier udstedte EcoLogical Strategy ETF (NYSEARCA: HECO

HECOSstrategi Aktier42. 62 + 0. 24% Lavet med Highstock 4. 2. 6 ) i 2012 . Fonden har hidtil kun fået $ 6. 1 million i de samlede aktiver, hvilket gør det lidt tyndt handlet, men stadig med et gennemsnitligt bud-spread-spread på kun 0. 24%. Denne aktivt forvaltede ETF sigter mod at overgå de brede benchmark egenkapitalindeks ved at vælge miljøbevidste virksomheder i markedssektorer, som fondschefen forventer at vise over gennemsnittet afkast. Forbrugerbeskyttelses-, teknologi- og finansielle bestande udgør størstedelen af ​​porteføljen på ca. 70 aktier. De øverste fondbeholdninger er NVIDIA Corporation (NASDAQ: NVDA NVDANVIDIA Corp208. 24-0. 22% Lavet med Highstock 4. 2. 6 ), Xerox Corporation (NYSE: XRX XRXXerox Corp28 .94-0. 41% Lavet med Highstock 4. 2. 6 ) og Target Corporation (NYSE: TGT TGTTarget Corp59. 00-0. 61% Lavet med Highstock 4. 2. 6 ). Der er meget begrænset koncentrationsrisiko, da ingen enkeltbeholdning tegner sig for mere end 3% af porteføljen. Porteføljens omsætning på 54% er over gennemsnittet for kategorien. Denne ETFs udgiftsforhold er ekstremt høj på 0. 95%. Udbytteudbyttet er kun 0,1%. Fondens treårige gennemsnitlige årlige afkast er 8,91%. Morningstar har endnu ikke etableret risikovurdering / returneringer for denne ETF.