I. Svigagtig investeringsrådgivning.
II. Fordeling af uregulerede reklamematerialer.
III. Vildledende arkivering.
IV. Gør misvisende udtalelser om sikkerhedens pålidelighed eller rentabilitet.
A. I
B. III
C. I, II og IV
D. I, II, III og IV
Korrekt svar: D
USA definerer forbudt adfærd som:
• Svigagtig investering rådgivning:
"Det er ulovlig for en person at levere enhver form for investeringsrådgivning (til erstatning) enten direkte eller indirekte eller gennem publikationer eller skrifter, om værdien af værdipapirer eller hensigtsmæssigheden af at investere i, købe eller sælge værdipapirer, der:
anvender en enhed, et system eller et kunstværk til at bedrage.
-Engang i enhver handling eller forretningssituation, der fungerer som bedrageri. "
• Reklamematerialer
Distribution af uregulerede eller svigagtige prospekter, brochurer, cirkulærer, salgslitteratur eller reklamekommunikation, herunder alle / alle kopier og elektroniske materialer, er svigagtig.
• Vildledende arkivering
Vildledende arkivering er forbudt i USA. Sådanne poster omfatter eventuelle indgivelser, der giver falske eller vildledende udsagn, eller udelader væsentlige kendsgerninger vedrørende investeringsrådgivning eller tilbud.
omfatter: -Information af en klient, at registrering af en sikkerhed betyder, at SEC eller staten Administrator har godkendt et tilbud eller sikkerhed som en "godt tilbud". -Fuldt misbilliger en sikkerhed for at gennemføre en værdipapirhandel. -Undrue eller unøjagtige udsagn vedrørende provisioner, herunder både markeringer og markdowns.
-Nøjagtige udsagn vedrørende registreringsstatus.Hvis du fortæller en kunde, at en sikkerhed vil blive godkendt til en NASDAQ-fortegnelse, når din virksomhed kun har indsendt en ansøgning, har du begået bedrageri.
-Alle bevidste og / eller vildledende udsagn vedrørende regnskaber, udbytte, indtjening eller fremtidige forventninger.
-Tæller en klient noget om deres konto, der er usandt - inklusive afkast.
-Promising tjenester, som du, din virksomhed eller dine associerede virksomheder ikke kan (eller simpelthen ikke vil) opfylde - med det formål at love at opnå værdipapirrelateret virksomhed. Dette omfatter alt fra at analysere en investering for at opnå aktier i en børsnotering.
Den "effektive dato" er defineret som:
A. Datoen for registrering af en sikkerhed er godkendt - der varer et år. b. Datoen den første transaktion af en godkendt sikkerhed finder sted. c. den dato, hvor en udsteder og underskriver er enige om at bringe en sikkerhed til markedet. d. Den dato, hvor en sikkerhed skyldes genregistrering, et år efter den første registrering.
Den "effektive dato" er defineret som:
A. Datoen for en sikkerhedsregistreringserklæring ydes en effektiv dato, der varer i et år. B. Datoen for den første transaktion af en godkendt sikkerhed finder sted. C. Den dato, hvor en udsteder og underskriver er enige om at bringe en sikkerhed til markedet. D.
Ifølge USA er det ulovligt for en person at byde på at sælge en sikkerhed i en stat medmindre:
A. Sikkerheden er registreret hos Federal Reserve. b. Det er en føderalt dækket sikkerhed, er fritaget for registrering eller er legitimt registreret under USA. c. Det er ikke en føderalt dækket sikkerhed, og er ikke fritaget for registrering. d.