a. Sikkerheden er registreret hos Federal Reserve.
f. Det er en føderalt dækket sikkerhed, er fritaget for registrering eller er legitimt registreret under USA.
c. Det er ikke en føderalt dækket sikkerhed, og er ikke fritaget for registrering.
d. det er en del af et tilbud fra en udenlandsk regering.
Svar: B
Ifølge USA er det "ulovligt for en person at tilbyde eller sælge en sikkerhed" i en stat, medmindre:
• "Sikkerheden er en føderalt sikret sikkerhed" • "Sikkerheden, transaktionen eller tilbuddet er undtaget fra registrering."
• "Sikkerheden er registreret under" USA ".
Dette selskab er som uundgåeligt, da det er ulovligt
Det plejede at være, at kun to ting i livet var uundgåelige: død og skat. Men med købet af rivaliserende Time Warner Cable Inc. bør man overveje at tilføje kommunikation og underholdning, gigantisk Comcast Corp. Til denne liste.
Ifølge USA er forbudt adfærd fra en investeringsrådgiver defineret som:
Under hvilke omstændigheder kan en IA vælge at sælge en sikkerhed for en kunde uden først at modtage skriftlig skønsmæssig myndighed?
En. Når transaktionen er mindre end $ 5, 000B. Når IA kun beslutter, hvor mange aktier der skal sælges. Når kunden fortæller IA hvilken lager han eller hun ønsker at sælge. Når IA kun beslutter tidspunkt og / eller pris for at afslutte salget Det korrekte svar er "d": kun klokkeslæt og pris.