USA-statsborgerskab er ikke påkrævet for seriens 63 testtagere. Kandidater kan tage eksamen inden for eller uden for USA ved et autoriseret testcenter. Undersøgelsen alene kvalificerer ikke kandidater til at drive værdipapirvirksomhed eller opnå en licens. Kandidatkandidaten skal overholde alle krav udviklet af det specifikke sted, hvor tilladelsen gælder. Hver statsregering kan have forskellige krav bortset fra test og bør kontaktes for licensoplysninger. Finansielle fagfolk skal være licenseret af en stat for at praktisere.
Prøven er designet af finansielle fagfolk udpeget af den nordamerikanske værdipapiradministrator Association (NASAA). En bestået score viser et acceptabelt niveau af økonomisk kompetence, der er nødvendig for at opnå licenser, der kræves for visse økonomi karriere. Spørgsmål er baseret på materiale trukket fra Uniform Securities Act af 1956 og NASAA politik og regulering anbefalinger. Disse regler og politikker gælder inden for USA og varierer efter stat. Serien 63 eksamen er da for det meste statslige regler for værdipapirer. Nogle stater har vedtaget efterfølgende opdateringer af Uniform Securities Act, men statsligt materiale er ikke testet på eksamen. Kun 1956-versionen af loven og NASAA-politikkerne testes. Dette materiale opdateres årligt med nye spørgsmål oprettet i januar. Nye spørgsmål vises normalt senere på året som en del af testbanken. Spørgsmål slettes tilfældigt af computeren under hver testsession. Da nogle spørgsmål måske vises igen på fremtidige eksamener, gælder en ventetid mellem tilbagetrækninger.
Jeg har bestået Serie 63 og FINRA Serie 7, men vil gerne blive licenseret som investeringsrådgiver. Skal jeg tage Serie 65 eller Serie 66?
Bliver en investeringsrådgiverrepræsentant kræver mere undersøgelse end blot at tage FINRA Serie 63 eksamen. Se hvilke eksamenskrav du har brug for.
Min mor arve min fars IRA. Da hun døde, modtog jeg en kontoansøgning, der noterede mig som modtager, samt bemærker, at min bror og jeg bliver nødt til at tage min mors krævede fordeling. Min bror er ingen steder at finde. Hvordan skal jeg
Hvis din bror ikke kan findes, vil du måske kontakte IRA-depot og / eller den finansielle rådgiver for at finde ud af, om IRA-plandokumentet indeholder bestemmelser for en sådan situation. For eksempel kan nogle IRA-dokumenter angive, at hvis en støttemodtager ikke kan findes, vil denne modtager blive behandlet som om han / hun ikke er en modtager af IRA.
Hvor kan jeg finde oplysninger om forskellige virksomheder, så jeg ikke bliver nødt til at læse hver indtjeningsrapport?
Finansielle portalwebsites, såsom Yahoo Finance eller Google Finance, giver den gennemsnitlige investor mulighed for at se indhold relateret til en bestemt aktie fra en række forskellige finansielle hjemmesider. De finansielle portaler giver dig adgang til alle de rudimentære finansielle oplysninger, du har brug for, som opsummerede versioner af selskabets årsregnskaber og giver dig forskellige skævheder i forbindelse med lagerets udsigter.