I henhold til "Brochure" -reglen i Investment Advisers Act fra 1940, hvilken af disse udsagn er sandt?
a. ADV Part II eller lignende brochure skal udbydes til eksisterende kunder årligt.
f. ADV del II eller lignende brochure skal gives til eksisterende kunder årligt.
c. ADV del II eller lignende brochure skal gives til eksisterende kunder kvartalsvis.
d. ADV del II eller lignende brochure skal gives til eksisterende kunder halvårligt.
Det korrekte svar er "a" - brochuren skal tilbydes eksisterende kunder en gang om året, men IA er ikke forpligtet til at sende det til kunder, der afviser en kopi.
Hvad er de vigtigste forskelle mellem proforma udsagn og GAAP udsagn?
Lær de vigtigste forskelle mellem proforma og GAAP-sætninger. Gennemgå eksempler og advarsler om tillid til proforma udsagn.
I henhold til investeringsselskabsloven fra 1940 skal et investeringsselskab have en minimumsaktiver på, hvor meget, før det kan udstede aktier til offentligheden?
En. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Korrekt svar: CAn investeringsselskab (mutual fund) skal have mindst $ 100.000 i aktiver, før de sælger aktier til offentligheden.
I henhold til Investment Advisers Act fra 1940, hvilke af nedenstående er undtaget fra registrering som investeringsrådgivere under normale omstændigheder?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jeg, IIID. II, IV Korrekt svar: Så længe ethvert råd til kunderne er tilfældet med deres grundlæggende erhverv, er alle disse undtaget fra registrering i henhold til loven fra '40.