I. Ingeniører
II. Revisorer
III. Lærere
IV. Advokater
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Korrekt svar: A
Så længe ethvert råd til kunderne er tilfældigt for deres grundlæggende erhverv, er alle disse undtaget fra registrering i henhold til loven fra '40. Definitionen af investeringsrådgiver i loven understreger, at en investeringsrådgiver er "… i forbindelse med …", der yder investeringsrådgivning mod et gebyr.
I henhold til "Brochure" -reglen i Investment Advisers Act fra 1940, hvilken af disse udsagn er sandt?
I henhold til "Brochure" -reglen i Investment Advisers Act fra 1940, hvilken af disse udsagn er sandt? en. ADV Part II eller lignende brochure skal udbydes til eksisterende kunder årligt. b. ADV del II eller lignende brochure skal gives til eksisterende kunder årligt. c.
I henhold til investeringsselskabsloven fra 1940 skal et investeringsselskab have en minimumsaktiver på, hvor meget, før det kan udstede aktier til offentligheden?
En. $ 25, 000B. $ 50, 000C. $ 100, 000D. $ 500, 000 Korrekt svar: CAn investeringsselskab (mutual fund) skal have mindst $ 100.000 i aktiver, før de sælger aktier til offentligheden.
Under USA. Registrering som en IAR indeholder alle nedenstående undtagen:
