Mange stater kræver licens og registrering, inden de tager ordrer for værdipapirhandel. Hver stat kan fastsætte sine egne krav og kræve, at økonomiske fagfolk passerer serien 63 eksamen. Arbejdsgivere kan også vælge at indstille højere krav end statsminimum.
Serie 63 eksamen er en vigtig komponent i registrering og opnåelse af en licens i de fleste stater. Så længe Serie 63 eksamen er bestået, og andre statslige krav er opfyldt, skal kandidater være berettiget til en licens. Statsregulatorer kan efter eget valg vælge at fravige nogle af kravene til registrering.
For yderligere oplysninger, der er statsspecifikke, bør kandidater kontakte deres statsregulatorer. Den Nordamerikanske Værdipapirtilsynsforening opretholder en liste med kontaktoplysninger for hver statlig regulator.
Registreringen afsluttes normalt, når ansættelsen hos sponsorfirmaet afsluttes. Serie 63 scorer er normalt gyldige i to år uden statsregistrering. Det firma, der oprindeligt sponsorerede kandidatregistrering med staten, indgiver en U4-formular for at opnå statens registrering for kandidaten. Når kandidaten forlader firmaet, indleveres en U5-formular for at afslutte statsregistreringen. Den nye arbejdsgiver skal indgive fornyelse af registreringen for medarbejderen. Hvis medarbejderen nu er i en økonomikarriere, der ikke kræver registrering, kan staten beslutte at frafalde udløbet af Serie 63-scoringer.
Den Central Registration Depository opbevarer optegnelser over kandidatresultater og registrering for regulatorer og arbejdsgivere for at få adgang. Medlemmer af offentligheden kan få nogle databaseoplysninger ved at kontakte statslige myndigheder.
Hvor lang tid skal jeg vente efter at have undladt eksamen 63-serien, før jeg kan tage den igen?
Få mere at vide om NASAA Series 63-eksamen og NASAA-politikken for retakes. Få mere at vide om, hvorfor ventetider er på plads, og hvordan man tager eksamen igen.
Er der en grænse for antallet af gange, jeg kan genoptage serien 63 eksamen?
Få mere at vide om at genoptage serien 63 eksamen og hvordan testen er opdateret. Find ud af, hvordan disse ændringer påvirker testtagere og hvad NASAA-politikker siger.
Hvis jeg allerede har afsluttet serien 6-eksamen, skal jeg færdiggøre hele serien 7, eller kan jeg tage en ændret version?
Efter at have skrevet Serie 6-undersøgelsen, ville der være væsentlig overlapning med Serie 7 på områder som fonde, investeringsinstitutter og kommunale værdipapirer. Finansinspektionsmyndigheden eller FINRA (tidligere National Securities Dealers (NASD)) indikerer, at hvis du har gennemført din 6-eksamens eksamen, og du vil blive en autoriseret generel værdipapirregistreret repræsentant, kan du tage alle Serien 22, 42, 52, 62, 72 og 82 undersøgelser i stedet for Serie 7-undersøgelsen.