a:

Processen med at opnå arbejde i værdipapirindustrien følger i grunden en vej for midlertidig ansættelse, uddannelse og endelig licens eller certificering.

En aspirerende børsmægler, Mike, begynder typisk på sin valgte karriere ved at søge arbejde hos en bank, en mægler eller et andet finansielt firma, der er involveret i værdipapirhandel. Indledende ansættelsesscreening kræver, at Mike passerer en karaktercheck og uddannelsesmæssig baggrundskontrol og indsender sine fingeraftryk.

Som ny ansat ansættes Mike midlertidigt eller praktikant, når han får den uddannelse, der er nødvendig for at arbejde i værdipapirhandel. Hans faste ansættelse er generelt baseret på hans vellykkede gennemførelse af træningen sammen med hans evne til at vise andre færdigheder, som hans arbejdsgiver ønsker, såsom salgs- og marketingfærdigheder. New York Stock Exchange (NYSE) kræver en 120-dages lærlingstid for alle nye værdipapirhandelsagenter.

I slutningen af ​​prøveperioden og uddannelsesperioden skal den nye medarbejder, Mike, opnå den nødvendige licens og certificering til handel med værdipapirer. Der findes forskellige licenser til forskellige klasser af aktiver, såsom aktier eller råvare futures. Forudsat at medarbejderen har afsluttet uddannelse og beviset sig ellers acceptabel for sin arbejdsgiver, indsender han derefter til FINRA en anmodning om at blive registreret som en agent eller en associeret virksomhed. Ud over at registrere med FINRA, skal den nationale tilsynsmyndighed for handel med værdipapirer også kræve, at alle værdipapirhandelsselskaber registrerer sig hos de relevante tilsynsmyndigheder i hjemlandet og / eller beskæftigelsesstaten.