De fleste stater accepterer et passerende Serie 63 resultat, der er under to år. Efter to år er accepten af scoren op til statens politik og garanteres ikke. Så længe en registreret person forbliver ansat hos det firma, der sponsorerede første registrering, forbliver Serie 63-resultatet gyldigt. Hvis personen bliver opsagt, slutter registreringen. Kandidaten har derefter to år til at finde en anden arbejdsgiver, før scoren udløber.
Statsregulatorer kan beslutte at give afkald under visse omstændigheder, når registreringen udløber. Normalt tilbydes nogle ansatte i den finansielle servicesektor, der ikke længere arbejder i en stilling, der kræver registrering. Flere oplysninger om undtagelser kan fås ved henvendelse til statens regulatorer. Den Nordamerikanske Værdipapirforeningsforening opretholder en liste over statsregulatorer og giver deres kontaktoplysninger.
Når registrerede personer forlader sponsorfirmaer, sender sponsorfirmaet en U5-formular for at afslutte medarbejderens registrering. Den nye arbejdsgiver skal indsende en U4-blanket for at forny registreringen for ansøgeren. Nogle medarbejdere er ikke forpligtet af staten til at opnå registrering, men gør det på grund af arbejdsgiverens anmodning.
Arbejdsgivere har lov til at kræve registrering udover minimumsstandardkrav. Individuelle stater adskiller sig også fra, hvad økonomi karriere er forpligtet til at få registreringer og licenser. At tage værdipapirordrer er for eksempel tilstrækkelig til registrering i nogle stater. Eksamen kandidater bør kontrollere med statslige regulatorer at finde statslige politikker, der gælder for de finansielle professionelle karriere, der interesserer dem.
Hvis jeg svigtede Serie 66, gælder ventetiden, hvis jeg vil tage Serie 63 eller Serie 65?
Få mere at vide om NASAA-eksamenens ventetidskrav og politikker vedrørende tilbagetog, oprettelse af testspørgsmål og andre økonomiske eksamener.
Jeg har bestået Serie 63 og FINRA Serie 7, men vil gerne blive licenseret som investeringsrådgiver. Skal jeg tage Serie 65 eller Serie 66?
Bliver en investeringsrådgiverrepræsentant kræver mere undersøgelse end blot at tage FINRA Serie 63 eksamen. Se hvilke eksamenskrav du har brug for.
Hvis en af dine aktier spalter, gør det ikke det til en bedre investering? Hvis en af dine aktier splitter 2-1, ville du ikke have så mange gange så mange aktier? Ville din andel af virksomhedens indtjening da ikke være dobbelt så stor?
Desværre nr. For at forstå, hvorfor dette er tilfældet, lad os gennemgå mekanikken i en aktiek split. Dybest set vælger virksomhederne at opdele deres aktier, så de kan sænke handelsprisen på deres aktier til et interval, der anses for behageligt af de fleste investorer. Menneskepsykologi er, hvad det er, de fleste investorer er mere komfortable indkøb, siger 100 aktier på 10 dollar lager i modsætning til 10 aktier på 100 dollar lager.