Under USA indbefatter registrering som et IAR alle nedenstående undtagen:
A . Mindste nettokapital
B . Består en eksamenseksamen
C . Indgivelse af samtykke til service af proces
D . Udstationering af kautionskobling
Det korrekte svar er " A ", da kun en IA skulle bevise minimumsnettokapitalkrav. IAR kan være forpligtet til at bestå en eksamen, indgive samtykke til procesbetjening og indgive en kautionobligation, dog (en IA ville også falde ind under samme krav).
I henhold til Investment Advisers Act fra 1940, hvilke af nedenstående er undtaget fra registrering som investeringsrådgivere under normale omstændigheder?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jeg, IIID. II, IV Korrekt svar: Så længe ethvert råd til kunderne er tilfældet med deres grundlæggende erhverv, er alle disse undtaget fra registrering i henhold til loven fra '40.
Givet nedenstående oplysninger er alle de følgende udsagn falske angående denne eksisterende margen konto undtagen:
$ 150.000 Lang markedsværdi $ (100.000) debitsaldo $ 50.000 kreditbalance $ 5,000 SMANo kort rente for tiden Reg T margin krav: 50% initial 25% maintenanceA. Ejeren af kontoen kan forvente et margenopkald. B. Hvis kontoindehaveren ønskede at købe $ 10.000 på lager, ville hun kun kunne gøre det efter at have deponeret $ 5, 000 i kontanter eller $ 10.000 i værdipapirer. C.
Ifølge CAPM forventes det forventede Returnering på en aktie, der er en del af en portefølje, vil afhænge af alle nedenstående undtagen:
A. kovariansen mellem bestanden og markedet. B. markedets afvigelse C. markedsrisikopræmien D. Aktiens korrelation med de øvrige værdipapirer i porteføljen. Den generelle idé bag kapitalpræmiemodellen (CAPM) er, at investorer skal kompenseres på to måder: tidsværdi af penge og risiko.