a:

Administreret af Financial Regulatory Authority (FINRA), Serie 6 eksamen - Investeringsselskab og Variable Contracts Products Representative Qualification Examination - evaluerer en repræsentants evne til at udføre sit arbejde som en investering firma og variable kontrakter produkter repræsentative. Multipelvalgseksamen består af de fire hovedjobsfunktioner i en Serie 6-repræsentant.

Af de 100 scorede eksamensspørgsmål omhandler Funktion 1 lovgivningsgrundlag og forretningsudvikling og tildeles 22 spørgsmål. Funktion 2 har 47 spørgsmål og fokuserer på evaluering af kunders finansielle oplysninger, identificering af investeringsmål, information om investeringsprodukter og passende anbefalinger. Med 21 spørgsmål koncentrerer Funktion 3 sig om åbning, vedligeholdelse, lukning og overførsel af konti og fastholdelse af passende kontooptegnelser. Funktion 4 har 10 spørgsmål, der er centreret omkring at opnå, verificere og bekræfte købs- og salgsinstruktioner fra kunder.

Der kræves ingen forudsætningseksamen før serie 6, men kandidaten skal sponsoreres af en finansiel institution, der er medlem af FINRA eller en selvregulerende organisation. Kandidater får to timer og 15 minutter til at afslutte eksamen. En bestået score på 70% sikrer, at repræsentanten har den viden, der er nødvendig for at fungere som et investeringsselskab og en variabel kontraktsproduktrepræsentant.

Efter vellykket afslutning af eksamen er repræsentanterne kvalificerede til at indhente, købe og sælge visse værdipapirprodukter, herunder open-end-fonde, variable livrenter, variabel livsforsikring, investeringsforeninger og investeringsfonde. For at drive virksomhed i livrente eller forsikringsprodukter skal en repræsentant passere en statslig livsforsikring eksamen.