a. Antifrauds bestemmelser gælder kun for ikke-fritagne værdipapirer.
f. Antifraudbestemmelser gælder kun for undtagne værdipapirer.
c. Antifrauds bestemmelser gælder for både fritagne og ikke-fritagne værdipapirer.
d. Antifraudbestemmelser finder hverken anvendelse på fritagelser eller ikke-fritagne værdipapirer.
Svar: C
Som med andre antifraudbestemmelser i henhold til loven (f.eks. For foranstaltninger foretaget af IA'er) gælder bestemmelserne om svig for alle værdipapirer.
Hvad er de vigtigste forskelle mellem proforma udsagn og GAAP udsagn?
Lær de vigtigste forskelle mellem proforma og GAAP-sætninger. Gennemgå eksempler og advarsler om tillid til proforma udsagn.
Alle de følgende udsagn om konvertible obligationer er falske undtagen:
A. Hvis alle obligationerne konverteres, vil aktionærerne komme til gavn. B. De afskrives, når bestanden stiger i værdi. C. De har typisk lavere renter end ikke-konvertible obligationer. D. De modtager rentebetalinger efter konvertibelt foretrukket lager i tilfælde af misligholdelse. Korrekt svar: Omstillingsobligationer tilbyder generelt lavere afkast end i forhold til normale obligationer, der ikke har konvertible valgmuligheder.
Givet nedenstående oplysninger er alle de følgende udsagn falske angående denne eksisterende margen konto undtagen:
$ 150.000 Lang markedsværdi $ (100.000) debitsaldo $ 50.000 kreditbalance $ 5,000 SMANo kort rente for tiden Reg T margin krav: 50% initial 25% maintenanceA. Ejeren af kontoen kan forvente et margenopkald. B. Hvis kontoindehaveren ønskede at købe $ 10.000 på lager, ville hun kun kunne gøre det efter at have deponeret $ 5, 000 i kontanter eller $ 10.000 i værdipapirer. C.