En person kan genoptage Serie 63, 65 eller 66 eksamen ubegrænset, så længe der er opfyldt gældende ventetidskrav, ifølge North American Securities Administrators Association (NASAA ).
Når en person fejler en eksamen første gang, er der en ventetid på mindst 30 dage, før den anden eksamen kan planlægges. Efter et andet mislykket forsøg er der en anden ventetid på mindst 30 dage. Hvis en eksamen fejler tre gange eller mere, er der en ventetid på mindst 180 dage til planlægning af hver efterfølgende tilbagekaldelse af testen.
Afkald på 180 dages ventetid ydes kun sjældent. Som det fremgår af NASAAs hjemmeside, er årsagen til dette, at testspørgsmålene vælges tilfældigt fra en eksisterende spørgsmålbank, og hvis en prøve er taget nok gange, gentages de samme spørgsmål. Prøven bliver derefter en test af memorisering snarere end kompetence.
Ventetiderne er dog eksklusive for hver af NASAA-eksamenerne. Dette betyder, at hvis en person fejler seriens 63 eksamen, formelt kendt som Unified Securities State Law Examination, er der ingen ventetid for at tage enten Serie 65 testen (NASAA Investment Law Examination) eller Serie 66 testen (NASAA Uniform Combined State Juridisk eksamen).
De fleste stater, men ikke alle, kræver, at en person skal bestå eksamen 63-serien for at blive en autoriseret værdipapir agent. Men krav til at blive agent varierer afhængigt af staten.
Venterperioderne for eksamenseksamenerne 63, 65 og 66 afspejler dem, der er på plads til eksamener sponsoreret direkte af Financial Regulatory Authority (FINRA) for karriereudvikling af finansielle fagfolk …
FINRA administrerer serien 63, 65 og 66 eksamener på vegne af NASAA.
FINRA er et tilsynsorgan oprettet efter National Association of Securities Dealers fusionerede med reguleringsudvalget på New York Stock Exchange. FINRA har ansvaret for at drive virksomhed mellem mæglere, forhandlere og investorer.
Hvis jeg svigtede Serie 66, gælder ventetiden, hvis jeg vil tage Serie 63 eller Serie 65?
Få mere at vide om NASAA-eksamenens ventetidskrav og politikker vedrørende tilbagetog, oprettelse af testspørgsmål og andre økonomiske eksamener.
Hvad er forskellene mellem Serie 6 eksamen og Serie 7 eksamen?
Lær om de lovgivningsmæssige eksamener, der er nødvendige for at blive en begrænset eller registreret repræsentant og de vigtigste forskelle mellem licenserne fra serie 6 og serie 7.
Min mor arve min fars IRA. Da hun døde, modtog jeg en kontoansøgning, der noterede mig som modtager, samt bemærker, at min bror og jeg bliver nødt til at tage min mors krævede fordeling. Min bror er ingen steder at finde. Hvordan skal jeg
Hvis din bror ikke kan findes, vil du måske kontakte IRA-depot og / eller den finansielle rådgiver for at finde ud af, om IRA-plandokumentet indeholder bestemmelser for en sådan situation. For eksempel kan nogle IRA-dokumenter angive, at hvis en støttemodtager ikke kan findes, vil denne modtager blive behandlet som om han / hun ikke er en modtager af IRA.