Dotcom-bommen accelererede mange bedrageriske forretningspraksis, der først blev tydelige i 80'erne og 90'erne. Mange af disse havde at gøre med analytikerkonferencer, der var knyttet til investeringsbankdivisionernes interesser og andre grundlæggende interessekonfliktproblemer. Et af de mest klare eksempler på et firma, der har sine egne interesser over sine kunders opførsel, var Knight Trading Group's adfærd.
Knight Trading Group handlede som markedsmægler for mæglerfirmaer og købte og solgte de værdipapirer, der udgjorde kundeordrer. I den forbindelse håndterede Knight op til 11% af alle købs- og salgsordrer på Nasdaq under dotcom-bommen. Handelsgruppen skulle lette en mere effektiv udførelse af ordrer, så kunderne kunne købe og sælge så tæt på de nuværende prisopgørelser som muligt. På boblens højde var Knight Group ofte ude af de anførte citater og ofte sent i udførende handler, hvilket betyder, at kunderne ofte tabte penge på handler, mens de ventede på, at ordrerne gik igennem.
Denne tardiness var mere ondskabsfuld end blot inkompetence eller netværksvanskeligheder. En NASD-undersøgelse afslørede, at virksomheden var frontløbende på kundeordrer. De erhvervsdrivende i virksomheden ville modtage store kundeordrer, ofte institutionelle, og gennemføre ordren i en virksomhed eller personlig portefølje, før de gennemførte kundens ordre. Da store ordrer kan skubbe aktierne kraftigt op i et volatilt marked som dotcom-boomen, har Knight udnyttet privilegeret information.
En sådan åbenbaring og en undersøgelse tog øjeblikkelig vejafgift på selskabets aktier og sendte bestanden tæt på 30%. Fordi markedsmakternes værdi er bundet til deres omdømme, lancerede selskabets aktionærer også en retssag, fordi handlernes handlinger og ledelsens manglende overvågning ødelagde aktionærernes investering. Knight Trading Group blev vurderet en $ 1. 5 millioner bøde den 7. januar 2002, men det fortsatte med at blive udsat for løbende retssager og skade på sit omdømme.
For mere, se De største lagers svindel af hele tiden .
Dette spørgsmål blev besvaret af Andrew Beattie.
3 Haj Tankfejl, der gjorde millioner
Lær hvordan nogle af de mest succesrige virksomheder, der blev afvist på tv-showet "Shark Tank", forlod showet uden finansiering og stadig lavede millioner.
Vil jeg pådrage sig en skattestraff, når jeg trækker tilbage fra min IRA over mit SEPP?
IRA er desværre "låst" i fem år på grund af kravet om, at den væsentligste periodiske betaling (SEPP) skal fortsætte i fem år eller indtil du når alder 59. 5, alt efter hvad der er længere. Hvis du trækker mere end SEPP-beløbet, vil SEPP-programmerne blive betragtet som ugyldige, og du vil skylde IRS en punktafgift på 10% af det tilbagekaldte beløb, medmindre en anden undtagelse gælder.
Er det muligt at vende en IRA? Jeg har modtaget en QDRO og skylder penge til min tidligere mand. Er det muligt at vende QDRO'en, som blev sat i en CD Traditionel IRA-konto uden at pådrage sig nogen form for straf?
Fordi en kvalificeret indenrigsrelateret rækkefølge (QDRO) er en retskendelse, kan den ikke vendes, når den er modtaget og behandlet af pensionsplanen. Hvis instruktionerne om at vende QDRO'en blev udstedt af retten, som et ændringsforslag til den oprindelige QDRO, skulle pensionsplanens administrator skulle gennemgå de nye instruktioner og afgøre, om de kunne følges. Hvis du skylder dine mandpenge, kan du overveje alternative kilder (i stedet for din pensionsplan) af betaling.