a:

Serien 6, eller Investeringsselskabets / Variable Contracts Limited Representative, eksamen administreres af Financial Regulatory Authority (FINRA) og giver dig mulighed for at købe, sælge og anmode om begrænsede typer af værdipapirer ved bestået eksamen.

For at købe, sælge eller søge værdipapirprodukter, som fonde, investeringsforeninger, variable livrenter og lukkede midler, skal du først hente serien 6-licensen. For at gøre det skal du videregive eksamensbeviset Investeringsselskab / Variable Contracts Products Limited Representative. Men før du sidder til Serie 6 eksamen, skal du sponsoreres af et medlemsfirma i FINRA eller en selvregulerende organisation.

Eksamen dækker emner på værdipapirmarkeder, investeringspapirer, økonomi, værdipapirer og skatteregler, marketing, salgspræsentation, kundeevaluering og produktinformation. Hvis du opnår en bestået karakter på 70% inden for to timer og 15 minutter, vil du modtage din serie 6-licens.

Når du har bestået eksamen 6 i serien, skal du registrere dig hos FINRA via et af sine sponsorfirmaer for at gennemføre de godkendte værdipapirer.

Sig, for eksempel, du bestiller din 6-eksamen og registrerer dig hos det firma, der sponsorerede dig til eksamen. Det firma, du er registreret med, har specialiseret sig i fonde, investeringsforeninger, annuiteter, aktier og aktieoptioner. Du er i stand til at købe, sælge og anmode om investeringsforeninger, investeringsforeninger og annuiteter. Du er imidlertid ikke tilladt at købe, sælge eller anmode om aktie- eller aktieoptioner. Licensen i serie 7 giver dig mulighed for at handle aktier eller aktieoptioner.