A. En investeringsrådgiver skal registrere sig hos staten, hvis den ejer mindre end 25 millioner dollars i aktiver.
B. En investeringsrådgiver skal registrere sig hos staten, hvis den ejer mindre end $ 30 millioner i aktiver.
C. En investeringsrådgiver skal registrere sig med de enkelte stater, hvis den er registreret i færre end fem stater, ellers skal den registrere sig hos SEC.
D. En investeringsrådgiver er fritaget for registrering i en stat, hvis den har fem eller færre kunder i en 12-måneders periode - i en stat, hvor den ikke har nogen fysisk adresse.
Korrekt svar: D USAs § 403 angiver specifikt "en person uden forretningssted i denne stat, hvis personen i de foregående 12 måneder ikke har haft mere end fem kunder er hjemmehørende i denne stat ". Desuden hedder det i aktionens bemærkninger, at "§ 403, litra b), nr. 2, er i overensstemmelse med den nationale værdipapirmarkedsforbedringslov fra 1996, som forbyder en stat at regulere en investeringsrådgiver, der ikke har plads til virksomhed i denne stat og havde færre end seks klienter, der var statsborgere i de foregående 12 måneder. " Uanset hvad siger handlingen FIVE klienter eller mindre. Bemærk: Prøven kan bruge udtrykket "fem eller færre".
Hvordan beregner investeringsrådgivere, hvor meget diversificering deres porteføljer har brug for?
Lær, hvordan moderne porteføljeorientering (MPT) kan hjælpe med at bestemme en diversificeret blanding af aktiver til optagelse i en portefølje, der kan reducere risikoen.
Investeringsrådgivere skal registrere hos SEC, når deres aktiver under ledelse er i alt hvilket beløb?
En. Mere end 20 millioner dollars. Mere end 25 millioner dollars. $ 25 mio. Til $ 30 mio. Mere end $ 30 millioner Korrekt svar: DFirms med under 25 millioner dollars i aktiver under ledelse registreres generelt med staten eller de stater, hvor de har et forretningssted, og hvor de har kunder.
I henhold til Investment Advisers Act fra 1940, hvilke af nedenstående er undtaget fra registrering som investeringsrådgivere under normale omstændigheder?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. Jeg, IIID. II, IV Korrekt svar: Så længe ethvert råd til kunderne er tilfældet med deres grundlæggende erhverv, er alle disse undtaget fra registrering i henhold til loven fra '40.