Indholdsfortegnelse:
- Inspektørens kontor
- OIG Revisioner af SEC
- OIG er forpligtet til at undersøge eventuelle påstande om forseelse i SEC, herunder mulige civilretlige, strafferetlige eller administrative overtrædelser af love eller statslige bestemmelser. Enhver OIG-undersøgelse, der afdækker mulig kriminel aktivitet, henvises til justitsministeriet.
Generalsekretæren for US Securities and Exchange Commission (SEC) fører tilsyn med, reviderer og gennemfører undersøgelser af Kommissionens operationer.
Inspektørens kontor
Inspektørens kontor (OIG) er en uafhængig enhed, der er en del af SEC. Dens formål er i det væsentlige tilsyn. Den reviderer regelmæssigt operationer og procedurer i SEC, ud over at foretage undersøgelser af SEC-programmer, operationer eller praksis, som den finder nødvendige. Formålet med OIG er "at forebygge og opdage bedrageri, affald og misbrug og fremme integritet, økonomi, effektivitet og effektivitet i Kommissionens programmer og operationer", ifølge SEC.
OIGs hovedpersonale omfatter inspektørens generalsekretær, vicegeneralsinspektørens generalsekretær og generalinspektørens råd samt generalsekretærer for revisioner og undersøgelser, efterforskere og administrativt personale.
OIG Revisioner af SEC
Kontoret for Revision foretager regelmæssig revision af SECs operationer og praksis på sit hovedkvarter og regionale kontorer. Revisioner udføres med det formål at gennemgå SEC-operationer for at overholde alle gældende love og forskrifter, der regulerer SECs rolle og drift. Kontoret for Revisioner offentliggør også (gennem OIG) rapporter, der identificerer eventuelle problemer eller mangler opdaget sammen med henstillinger til korrigerende handlinger.
OIG-undersøgelserOIG er forpligtet til at undersøge eventuelle påstande om forseelse i SEC, herunder mulige civilretlige, strafferetlige eller administrative overtrædelser af love eller statslige bestemmelser. Enhver OIG-undersøgelse, der afdækker mulig kriminel aktivitet, henvises til justitsministeriet.
Hvad er SEC (Securities and Exchange Commission) reglerne for OTC-transaktioner (over-the-counter)?
Finde ud af, hvordan Securities and Exchange Commission og Financial Regulatory Authority regulerer handler på OTC-markedet.
Hvad er Securities and Exchange Commission's bestemmelser om swaps?
Lær hvordan SEC regulerer handel med swaps, og hvordan swap trading flytter fra et over-the-counter-marked til centraliseret elektronisk clearing.
Hvad sker der med bøder indsamlet af Securities and Exchange Commission?
Når Securities and Exchange Commission (SEC) håndhæver en civil handling mod et selskab eller en person, der er fundet skyldig i at overtræde SEC-regulativer, er der en god chance for, at en slags bøde vil blive pålagt. Pengene fra disse bøder går tilbage til investorer, der har været ofre for overtrædelser af værdipapirloven. Monetære sanktioner, der opkræves af SEC, falder ind under to kategorier: sanktioner og ulykker i civile penge.