a:

A . acceptabelt, hvis klienten er ung nok til at genvinde fra ethvert tab før pensionering.
B . acceptabelt, hvis firmaet bemyndiger, at en agent handler overdrevent i kunders konti for at generere provisioner, så længe agenten ikke mister penge.
C . ikke acceptabelt - agenter, der handler overdrevent, begår svigagtig aktivitet og bliver disciplineret af administratoren.
D . acceptabelt, hvis agenten forsøger at "male tape".

AD:

Korrekt svar: C
A, B og er falsk, da overdreven handel kaldes churning og er generelt ikke acceptabel. D er forkert, fordi "maleri båndet" er hvor nogen forsøger at skabe illusionen om kunstig markedsaktivitet ved samtidig at købe og sælge aktier.